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银行审计年终工作总结

时间:2022-05-14 16:21:36 银行工作总结

银行审计年终工作总结

  总结是对某一阶段的工作、学习或思想中的经验或情况进行分析研究的书面材料,它在我们的学习、工作中起到呈上启下的作用,是时候写一份总结了。那么我们该怎么去写总结呢?下面是小编收集整理的银行审计年终工作总结,希望能够帮助到大家。

银行审计年终工作总结

银行审计年终工作总结1

  转眼间从进入xx银行那时算起已经满了第二年。两年时间说长不长,说短也不短。时间让我对于xx银行有了更加深入的了解,也让我通过自身的学习、领导和同事的教育帮助,提升自己的业务技能,更加胜任自己从事过和正在从事的岗位工作。

  最近这一年,我作为一名xx银行员工,亲身感受了xx银行股改给我们的日常工作、生活带来各方面的巨大变化——如经济增加值、要害绩效考核指标等概念的引入,使经营部门的经营理念真正从过去只注重量的扩张转变为注重质的提升,以及由此带来的岗位分工和收入分配的显著变化。各种规章制度的出台,对于我们xx银行“规范经营”提出了许多更为明确和细化的要求,工作中注重细节治理、精细化治理,针对违法违规行为,也有了更多的预防和惩戒措施,非凡是行内开展的“违法违规行为专项整治活动”向我们再一次地敲响了警钟——工作不仅要做得“好”、“快”还要“合法”、“合规”,不仅要懂得“亡羊补牢”,重要的还在于“未雨绸缪”。年末,我报名并经行内的择优选聘有幸被调动至xx地审批组担任合规性审查岗工作。

  从支行理财中心的个贷综合岗转到原先从未接触过的以公司类信贷和个人大额信贷业务为主的审批组合规性审查岗,这个跨度不可谓不大。但领导的教育关心、同事的帮助指导和我个人的自学努力下,通过阅读相关书籍、解读文件规章,我很快渡过了起初的不适应,迅速地融入到现在的岗位角色中。从x年初至x年末,我总计完成了109笔公司类贷款、3笔公司类授信业务的合规性审查工作,合计金额47435.2624万元;完成了67笔公司类信用等级评定的合规性审查,其中aa级29笔、a级34笔、bbb级4笔;完成332笔个人类贷款的接收、送审、下发决策意见工作,合计金额6463.475万元。较好地完成了本岗位的工作任务要求。

  xx地审批组属于行内审批部门,面对的都是行内的经营部门,受理审批xx银行信贷经营部门报送的各类信贷业务。因此,树立内部客户理念,把经营部门作为我们所服务的客户,为客户提供优质、高效、规范的服务,是我作为一名审批组合规性审查人员最基本的要求。在日常业务中,我总是尽自己的努力帮助经营部门工作,耐心解答他们对于审批中存在的各种疑问,并时常通过各种合规、有效的渠道与他们进行沟通,了解经营部门的现实情况和问题,及时向领导、专审进行汇报,尽可能帮助解决审批与经营由于信息不对称造成的矛盾,为行领导与专审的有效决策提供依据,实现xx银行利益的化。

  xx地审批组是行内一个日常工作量较大、工作较为繁忙的一个部门。如何提高工作效率,更好地完成工作要求,是我经常思考的问题。我在工作中发现,大量工作时间都是消耗在一些相对机械的简单重复劳动中,如在合规性审查工作中对申报单位一些财务指标的验算,计算比较简单,但要检查多个单位的多个财务指标也要花费合规性审查人员相当多的时间和精力。我通过自学,运用我们常用的execl电子表格软件中的公式与函数编制了一张表格,只需要将企业的资产负债表、现金流量表中的有关数据填入表格,相应的各年度财务指标如资产负债率、流动比、速动比、利润率、本息保障倍数、抵押率、担保率等数据就能自动计算生成,极大地方便了工作、提高了效率。

银行审计年终工作总结2

  逝者如斯,转眼间我在县支行审计部已经渡过了一年,在这一年里,我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位的过程。x年x月是我从学校踏入社会的一个转型期,在总行匆匆的培训后,我就满怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上,入行之初我被分配到了前台柜员岗位上,在这里我渡过了自己事业的第一个半年,在营业部这个温暖的大家庭里,我忙碌而又充实,学到了很多的业务知识和道理,这里就像我的一个家温暖而甜蜜,兄弟姐妹们热情又朝气,我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过1至2年的时间,来学习和体会,来成长和提高,我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话“厚积而薄发”,而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。然而x年1月11日,我接到了人事变动的通知,让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无措,审计对于我来说一直是一个神秘的职业,从内心多多少少总有几分畏惧,我反复的思量,一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定,必有这样安排的道理,这也是行领导对我的信任;另一方面,从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此我便踏上了审计员的道路。

  初入审计部,我感到深深的茫然和挫败,仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够,作为一名内审人员,必要的前提就是要精通本行经办的各项业务,然后才是内部风险的把控。所幸的是,审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧,一样是温暖和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习,回到部门我就开始学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方,我就主动请教部门同事,同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下,大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了,尽管开始之时,速度往往根本上团队的进度,某些地方甚至还出现了一些问题,同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正,就是在这样的情况下我一点点的开始成长。

  到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工,能独立的承担一块审计工作,撰写真实准确的审计报告。这半年来,我们对我们支行的信贷部,公司业务部,会计出纳,2个一类网点,按月一次进行了常规审计,并按照上级提出的要求展开了多次专项审计,及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见,为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计,我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见书,及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导,并提出了合理的整改意见。

  审计部的工作没有出类拔萃的业务数据,也没有实实在在的成绩光环,我们默默的为支行付出,的目的就是为了不出现金融案件,确保企业的资金安全。同时我们的工作也有极少数人的不理解,对于检查存在的问题,没有引起足够的重视,也没能按要求及时整改。在检查中,有些问题屡犯不改,屡犯屡查,不断提出,这不但增加了我们的工作负担,也让我们甚为忧心。譬如,邮政部分网点防尾随门不关闭作业,每次我们提出这个问题,他们总有一大堆理由,什么工作需要总是进进出出不方便,说到头还不是因为员工自身的随意和懒惰形成习惯,把习惯凌驾于制度之上。前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案,最根本的一点还是因为营业员自身不执行制度,放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘,希望经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题,比如,交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等,都潜在巨大的隐患,而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度,用小痛来消除剧痛的根源。

  对于目前的审计工作,我觉得我们仍然停留在稽查的阶段,还未真正做到内审的需要,随着我们银行的不断发展,我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然,同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大,对我们自身素质的要求也会越来越高。在这半年我参加了多次关于审计工作的培训,同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线,现在又即将推出一个全新的审计系统,工作方式在不断的改变,所学习的知识不只停留在制度上,对于新系统的运用,新工作方法的实应等等,对于我们来说都是一次全新的挑战,不断的学习,才能适应不断升级的工作方法,否则唯有被淘汰。不骄傲不自满,努力学习和创新,不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。审计为我打开了一扇挑战的窗户,是闭门造车还是勇敢的走出去,这已经没有必要再做回答。这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。我明白自己还有许多的不足,理论知识的不全面,人际交往技巧的缺乏,都是我目前急需要解决的难题,为此我专门为自己制定了一个学习计划,每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲,缺乏的是耐心和持之以恒的决心。自己的敌人永远都是自己,我坚信自己一定能够战胜自己。

  一年的工作已经结束,新的工作才刚刚开始,每一天都是一个全新的挑战,我有信心在未来的审计工作中做得更好。

银行审计年终工作总结3

  20xx年马上就要结束了,在过去的20xx年中,我们银行做的一直很好,很好的顶住了xx的压力,在经济最困难的一年里,我们银行还是取得了业绩不小的进步,这就尤为可贵了,所以我们银行必须要好好的总结一下,总结过去一年工作的经验,以便在来年中取得更好的进步。

  为了适应新形势下的发展,财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。由于公司的性质发生改变,要求公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。根据市局(公司)的财务制度,结合集团公司的实际情况,组织汇编了xx的财务制度。为了总结经验教训,更好的完成20xx年的各项工作任务,我部就财务、审计方面的工作作出总结如下:

  一、审计方面的工作

  (一)根据市局财务审计工作会议精神,对财务审计部工作的提出要求

  1、继续巩固推行财务管理模块,加强财务人员的管理意识和责任心,充分发挥财务管理的职能作用。在全面实施信息化管理的同时,要求我们财务人员要利用的时间和精力参与企业管理,每周必须下各核算的公司了解业务运行情况,发挥主观能动性,多为经营者提供有参考价值的信息和建议,这一要求作为20xx年目标考核的主要指标来考核。

  2、全员树立财务管理是企业管理的核心思想,增强危机感、紧迫感和责任感,加强学习,努力提高自身素质,适应新形势下财务工作的要求。

  (二)全面迎接国家审计

  为了迎接国家审计署的全面检查,根据市局(公司)审计重点,我部门对xx月xx日的财务收支进行了复查,并结合内审工作实际,紧紧围绕集团公司的热点、重点、难点问题开展工作,充分发挥财务的监督和服务职能,及时为集团公司领导提供决策依据,并对审计将涉及财务方面的工作进行了具体的安排和布置。

  (三)财务的审计、监督岗位

  我们为加强集团公司财务工作的审计和监督职能,今年面向社会招聘了四位从事财务工作多年,经验丰富的财务人员,充实加强财务的审计、审核及财务管理工作岗位。明确了四位同志的工作职责和范畴,要求尽快修订完善本部门各个财务岗位责任制及考核办法,为提高财务工作的质量和效率打下坚实的基础。

  (四)制定并学习了《财务审计部岗位责任制考核办法》

  为了更好地履行总经理赋予的职责,加强(集团)公司财务管理和稽核检查力度,规范集团财经秩序和调动广大财务人员的工作积极性和责任感,财务审计部特制定了《财务审计部岗位责任制考核办法》,通过大家认真地学习和讨论,积极思考,并赞同严格按照目标考核办法认真履行自己的工作职责。

  二、财务方面的工作

  (一)增强财务服务意识

  20xx年,我们一如既往地按“科学、严格、规范、透明、效益”的原则,加强财务管理,优化资源配置,提高资金使用效益,把为集团公司的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。

  (二)切实加强财务管理

  根据集团公司规范财务管理、优化财务审核程序、提升财务服务质量和发挥职能部门更好地参与企业管理的要求,财务审计部将财务集权管理调整为财务人员试行委派制,并采用按“统一管理,分级负责”的原则进行管理。财务审计部主要具体负责集团公司各类资产的财务监督、财务分析及财务报告和各分、子公司的财务管理和财务内部会计凭证的稽核等业务,充分发挥财务审计部的职能作用。

  为了更好的发挥财务职能,我们加强了对会计基础工作的规范力度,提高会计信息质量,保证会计信息的真实、准确、完整;强化财务的预测、分析及筹资功能,加强对重大投资资金的管理,为领导决策提供有效的、及时的数据与技术支持。

  请大家能够认识到我们当前的形势,认识到我们xx银行的公司形势,在来年公司的大发展中做好充足的准备,我们公司的业绩和市场决定我们要在来年中大干一场,我们一定要努力!

银行审计年终工作总结4

  转眼间,在xx银行审计科工作将近一年的时间,今天我带着三分自豪和七分惭愧,以及矛盾的心情来向大家汇报20xx年度工作,自豪的是能够和大家在一起工作和学习,享受到这个大家庭中汝取的帮助和各级领导对我无微不至的关怀和期望,惭愧的是和这些关怀、帮助和期望在工作中形成鲜明的对比的工作情况,竟然没有一样提得起来,拿得出来。但是,还是想借此机会,把今年的主要工作向领导和同事们做一个简单的汇报,分享我的进步和教训,得到更多的批评和指点,以此为新的开端,做好今后的工作,下面我简单回报一下20xx年度工作情况:

  一、工作成效

  (一)学习业务

  使自已从一个审计工作的“门外汉”成为一个审计新手,虽然之前也从事过财务、信贷工作,但是审计是一个新的领域,和单纯的财务、信贷工作相比,有着本质的区别,需要从实践中探索新的知识和方法,在业务工作之余,我能够主动调阅一些关于审计方面的知识,主动接受同事们的工作指导,并付诸于行动,可以说把头脑中审计工作的空白渐渐变成了灰色,这是一个重要的进步,我将在今后的工作中不断的更精、更多的审计知识来填充这个空白。

  (二)按照安排,认真完成各项审计工作任务

  今年以来,共参与完成全县信用社14个营业网点常规审计14次,参与完成领导干部任期经济责任审计1次,参与完成全州组织交叉检查1次,参与完成黄平违规贷款专项审计1次,参与完成信访工作2次,参与完成领导交办的其他事项2次,圆满完成了联社交办的审计工作任务21次,对待工作能够积极参与,认真负责,有始有终,尽职尽责,未出现大的失误。

  二、工作中存在的不足

  加强学习,学习审计业务知识,不断提高业务工作水平,审计是一个程序性、技巧性、专业性、逻辑性和规范性都相对较强的工作,是一项集中了业务工作,经济责任和规范执法“三体一体”的特殊工作,不仅关系到具体的业务工作,因此,在今后的工作中,努力做到两个提高,一是提高业务工作水平,二是提高责任意识,尽快使自己成为业务上的好帮手。

  今年的工作已经结束,这一年对我来就,收获、经验和教训都有,但我自知,说得好不如做得好,在今后的工作中,我将严格要求自已,多向领导和同事们请教,同时也恳切各位领导和同事们一如续往的给予我帮助和支持,多提宝贵意见,我将诚恳接受,并认真改正。

银行审计年终工作总结5

  根据中支内审工作部署,x年x月份和x月份分别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案,分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进行评审,将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度,注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围,提升了评价层次。通过审计评价,共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节,一一列出,分析存在问题的原因,提出合理的防范措施和建议,并书面报告市中支和支行领导,督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下:

  一、积极开展内部审计调查工作

  我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是《对xx支行集中采购管理情况的调查》、《对xx支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》。

  今年x月份对支行集中采购管理情况进行了调查,发现一些管理上的欠缺和不规范的操作,提出了整改意见和建议。

  今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查,通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况,基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;从调查情况来看,瑞安支局能够较好地执行外汇法规,及时贯彻落实外汇政策,建立了比较健全的内控管理制度,业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求,结合自身特点,对各项内控制度予以细化补充,及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法,建立了《内控督导检查办法》。但也发现了不少一问题,根据问题的不同性质提出整改建议,基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策,严格内部管理制度,规范业务操作。

  今年我们通过审计调查,共发现了违规现象20余项,提出整改建议20条,大部分已得到整改落实,分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。

  二、积极开展审计发现问题“回头看”活动

  在行长亲自督导下,我支行由内审牵头,认真组织开展了对x年度以来审计查出问题整改情况的检查,做足做细“亡羊补牢”工作,强化了整改落实,巩固了审计监督成效。

  1、领导重视,强化整改意识。布置安排对x年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任,制定切实可行的措施;强化整改意识,主动查找风险隐患,坚决杜绝同类问题的再次发生。

  2、精心组织,确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理,认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上,组织人员进行了再检查。

  3、强化责任,落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度,对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后,根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚。

  4、严格督促,实现整改目标。针对个别未整改到位的问题,督促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题整改情况的“回头看”活动,真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。

  三、积极参加市中支内审项目检查

  根据中支内审科的统一安排,今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计,对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待,保质保量完成任务。

银行审计年终工作总结6

  一、突出重点,提高内审的质量和效率

  20xx年,根据《xx市内部审计协会20xx年工作要点》更加关注内管干部经济职责审计,推进经济职责审计全覆盖;积极探索、推进以风险管理和安全生产为导向的管理审计。我局继续把内部审计作为审计工作的重要组成部分,抓好内审工作,以促进审计工作整体水平、审计的地位和形象的提高,尤其是在当前审计对象多、审计任务重的情景下,经过服务内审机构,交流内审情景,宣传内审经验,指导内审工作,对于促进全市经济快速健康发展有着十分重要的战略意义。突出重点,确保质量,加强对内审工作的组织领导,目前已基本完成全年任务。(统计数据根据xx要求15日前报送)截至20xx年11月,我市内审机构已完成项目508个,其中:财务收支审计131个,经济职责审计45个,效益审计7个,内部控制4个,基本建设审计121个,其他231个。审计总金额40.29亿元,增收节支3012.61万元,被采纳的审计提议意见805,审计移送案件线索54起,受到党纪政纪处理的人数45人。

  二、加强和完善制度,促进内审管理规范化

  我局制定了《xx市20xx年内部审计工作计划》,修订了《镇区街道审计工作考核细则》交由两办统一下发,在对镇区考核中占有2分,由对全市的内审工作进行制度化管理。结合各单位实际情景,对各单位内审机构下达了项目指导性意见,每个镇不少于4个项目,并将对镇区审计整改情景列入考核资料。实行季度例会制度,及时听取内审工作情景汇报,指导内审工作开展。

  三、明确审计重点,政府审计与内审统筹协调

  今年年初安排农业支持补贴及村级债务专项审计由市局和镇区共同开展,之后市领导交办的畜禽专项整治效益审计也准备由镇审计助理参加。镇级审计在自身安排的审计项目上也要把农业支持补贴作为重点。之后操作方式上作了调整,审计局也能利用镇审计的成果。

  四、做好季度例会、内审培训、理论研讨、项目评比等日常工作

  1.每季末召开内审机构例会。

  每季度召开一次全市内审机构负责人会议,各单位交流汇报工作开展情景、特色亮点及存在的问题,工作中遇到的困难,我局通报相关情景,局领导提出工作要求,工作做到有布置、有落实,有检查、有监督。

  2.积极组织内审培训,提高内审人员素质和技能

  今年组织的内审培训有:在浙江大学举行的内审骨干培训、镇审计助理与局机关人员一齐参加革命传统教育。

  3.认真组织理论研讨、信息宣传,提高理论水平、扩大审计影响

  4.积极开展项目评比,促进争先创优。

  五、20xx年完成市局和我市专项活动情景

  今年主要完成了镇内审调研等活动、内审知识竞赛,内管干部经济职责审计调查等工作。

  六、加强业务考核,促进内审发展

  今年xx市委、市政府继续把内部审计工作列入全年表彰工作资料,从制度建设、目标任务、审计质量、审计成果和基础工作等5个方面确定了具体考核评比细则,年终由审计局担任“裁判”,组织评比。

  根据市两办的要求,今年对镇区审计考核办法进行了修订,分值提高到2分。

  当然,我市的内审工作还存在审计素质和本事、审计的项目质量和效果等方面还需要进一步提升,各单位还存在不平衡的情景,内审管理方法还需要创新,进一步服务全市内审。今年在内审管理中存在的不足,主要是没有大规模的培训,年初安排的市、镇两级审计联动的项目在具体实施中方式发生了变化,以审代训没有能实施。内审稽核科本身项目任务较重,还负责全局的法制工作,精力有限。

银行审计年终工作总结7

  x年x月是我从学校踏入社会的一个转型期,在总行匆匆的培训后,我就满怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上,入行之初我被分配到了前台柜员岗位上,在这里我渡过了自己事业的第一个半年,在营业部这个温暖的大家庭里,我忙碌而又充实,学到了很多的业务知识和道理,这里就像我的一个家温暖而甜蜜,兄弟姐妹们热情又朝气,我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过1至2年的时间,来学习和体会,来成长和提高,我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话“厚积而薄发”,而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。然而x年x月11日,我接到了人事变动的通知,让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无措,审计对于我来说一直是一个神秘的职业,从内心多多少少总有几分畏惧,我反复的思量,一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定,必有这样安排的道理,这也是行领导对我的信任;另一方面,从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此我便踏上了审计员的道路。

  初入审计部,我感到深深的茫然和挫败,仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够,作为一名内审人员,必要的前提就是要精通本行经办的各项业务,然后才是内部风险的把控。所幸的是,审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧,一样是温暖和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习,回到部门我就开始学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方,我就主动请教部门同事,同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下,大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了,尽管开始之时,速度往往根本上团队的进度,某些地方甚至还出现了一些问题,同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正,就是在这样的情况下我一点点的开始成长。

  到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工,能独立的承担一块审计工作,撰写真实准确的审计报告。这半年来,我们对我们支行的信贷部,公司业务部,会计出纳,2个一类网点,按月一次进行了常规审计,并按照上级提出的要求展开了多次专项审计,及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见,为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计,我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见书,及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导,并提出了合理的整改意见。

  审计部的工作没有出类拔萃的业务数据,也没有实实在在的成绩光环,我们默默的为支行付出,唯一的目的就是为了不出现金融案件,确保企业的资金安全。同时我们的工作也有极少数人的不理解,对于检查存在的问题,没有引起足够的重视,也没能按要求及时整改。在检查中,有些问题屡犯不改,屡犯屡查,不断提出,这不但增加了我们的工作负担,也让我们甚为忧心。譬如,邮政部分网点防尾随门不关闭作业,每次我们提出这个问题,他们总有一大堆理由,什么工作需要总是进进出出不方便,说到头还不是因为员工自身的随意和懒惰形成习惯,把习惯凌驾于制度之上。前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案,最根本的一点还是因为营业员自身不执行制度,放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘,希望经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题,比如,交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等,都潜在巨大的隐患,而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度,用小痛来消除剧痛的根源。

  对于目前的审计工作,我觉得我们仍然停留在稽查的阶段,还未真正做到内审的需要,随着我们银行的不断发展,我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然,同时我们面临的'挑战也会愈来愈巨大,对我们自身素质的要求也会越来越高。在这半年我参加了多次关于审计工作的培训,同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线,现在又即将推出一个全新的审计系统,工作方式在不断的改变,所学习的知识不只停留在制度上,对于新系统的运用,新工作方法的实应等等,对于我们来说都是一次全新的挑战,唯一不断的学习,才能适应不断升级的工作方法,否则唯有被淘汰。不骄傲不自满,努力学习和创新,不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。审计为我打开了一扇挑战的窗户,是闭门造车还是勇敢的走出去,这已经没有必要再做回答。这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。我明白自己还有许多的不足,理论知识的不全面,人际交往技巧的缺乏,都是我目前急需要解决的难题,为此我专门为自己制定了一个学习计划,每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲,唯一缺乏的是耐心和持之以恒的决心。自己最大的敌人永远都是自己,我坚信自己一定能够战胜自己。半年的工作已经结束,新的工作才刚刚开始,每一天都是一个全新的挑战,我有信心在未来的审计工作中做得更好。

银行审计年终工作总结8

  20xx年公司在董事长的领导下,以科学发展观为指导,按政府“深化改善作风提高效率”要求,不断强化大局意识、服务意识、创新意识,进一步解放思想,促进公司审计工作创新转型,全面履行审计监督职能,围绕加强管理、提高效益、发展经济这一目标,开展了一些卓有成效的工作,总结如下:

  (一)狠抓内审项目落实,项目工作有序推进

  20xx年,公司能过各种途径,运用多种方式,积极支持、推动各区域的内审业务工作,在区各级部门、单位内审人员积极努力下,20xx年内审项目此项工作和有序推进,并取得了较快地发展,至11月中旬已累计完成审计项目1870个,查出损失浪费8100万元,增加效益39880万元,提出审计提议被采纳1250条。同时集团公司下属各区域公司和内审人员积极争先创优,取得了新佳绩,同时各区域公司还充分调动审计人员积极性,科学严密按排审计项目,取得了项目数量和质量的双优。

  (二)充分发挥公司职能作用,提升公司社会效益和经济效益

  今年公司注重发挥内审的职能作用,用各种形式促进各区域的信息交流,提升内审理念和实务水平,从而提高内审工作效率,公司内审重点从以前的强制性审计监督到自发审查和评价单位内部的各种潜在风险,从被动地发现和评价单位存在的高风险控制区域,到主动地预防和控制高风险的出现,并建立各种风险控制机制,加上充分运用现代科学技术手段进行舞弊预测,公司内部审计还在XX方面发挥出越来越明显的作用。公司还针对全集团区域公司众多,但各区域管理水平参差不齐,内部治理结构“土洋结合”这一特点,利用这些公司现代企业治理机制较完备,内部控制制度较完善的长处,充分发挥重点企业公司的引领作用,召集各区域公司如开研讨会互动交流形式,针对本年通胀高企、信货紧缩、银根收紧宏观条件下遇到的原材料价格波动对企业成本风险的不可控因素,经过成本审计、内部指导方式寻求对策,成效比较显著,取得了较好的经济效益,并将这些经验以信息交流方式发布内审信息平台,得到了各企业内审人员的好评。

  (三)努力提高内审人员素质,积极组织并鼓励内审人员参加各类培训和考试

  今年集团按照河北省内审协会的要求,对已取得内审资格证书的人员,组织了后续教育培训,对未取得岗位资料证书的人员,则鼓励他们积极参加市会组织的考前培训和资格考试,全年共有三十几人次参加了各类内审培训。分会同时还鼓励广大内审人员参加CIA资格考试,由于宣传到位,广大内审人员对CIA资格考试有了深入地了解,及时到市内审协会报名,五人参加CIA报名。

  (四)注重内审理论交流,能过开展项目评比考核,论文课题撰写促进内审项目质量提高

  为进一步提高内部审计工作质量,上半年我们组织了集团年度度内审项目评选,同时还组织了各单位撰写内审课题论文,经过上述活动,一批程序规范、工作严谨、成效突出的优秀内审项目受到了表彰。此外,公司有关人员从工作实践中,积极采集各种素材,撰写内审信息。

  (五)加强对审计成果的综合利用

  20xx年集团切实提高服务水平。要立足微观审计,着眼宏观服务,加强综合分析,在深入挖掘审计成果、提升审计工作层次上下功夫,搞好分类研究,强化对共性问题的系统分析,引导各区域内审人员经过各种审计实例,要数据有数据,要事例有事例,经过综合分析,把审计成果、资源挖掘出来,从制度和体制上查找原因,加以综合利用,给各区域主要领导提出一些宏观层面的提议和对策,为领导决策供给参考,加以综合利用,提高了内审工作层次,提升了内审工作的地位,切实发挥内审工作的建设性作用。

银行审计年终工作总结9

  x年马上就要结束了,在过去的x年中,我们银行做的一直很好,很好的顶住了金融危机的压力,在经济最困难的一年里,我们银行还是取得了业绩不小的进步,这就尤为可贵了,所以我们银行必须要好好的总结一下,总结过去一年工作的经验,以便在来年中取得更好的进步。

  为了适应新形势下的发展,财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。由于公司的性质发生改变,要求公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。根据市局(公司)的财务制度,结合集团公司的实际情况,组织汇编了xx集团的财务制度。为了总结经验教训,更好的完成x年的各项工作任务,我部就财务、审计方面的工作作出总结如下:

  一、审计方面的工作

  1、根据市局财务审计工作会议精神,对财务审计部工作的提出要求

  (1)继续巩固推行财务管理模块,加强财务人员的管理意识和责任心,充分发挥财务管理的职能作用。在全面实施信息化管理的同时,要求我们财务人员要利用的时间和精力参与企业管理,每周必须下各核算的公司了解业务运行情况,发挥主观能动性,多为经营者提供有参考价值的信息和建议,这一要求作为20xx年目标考核的主要指标来考核。

  (2)全员树立财务管理是企业管理的核心思想,增强危机感、紧迫感和责任感,加强学习,努力提高自身素质,适应新形势下财务工作的要求。

  2、全面迎接国家审计

  为了迎接国家审计署的全面检查,根据市局(公司)审计重点,我部门对12月31日的财务收支进行了复查,并结合内审工作实际,紧紧围绕集团公司的热点、重点、难点问题开展工作,充分发挥财务的监督和服务职能,及时为集团公司领导提供决策依据,并对审计将涉及财务方面的工作进行了具体的安排和布置。

  3、财务的审计、监督岗位

  我们为加强集团公司财务工作的审计和监督职能,今年面向社会招聘了四位从事财务工作多年,经验丰富的财务人员,充实加强财务的审计、审核及财务管理工作岗位。明确了四位同志的工作职责和范畴,要求尽快修订完善本部门各个财务岗位责任制及考核办法,为提高财务工作的质量和效率打下坚实的基础。

  4、制定并学习了《财务审计部岗位责任制考核办法》

  为了更好地履行总经理赋予的职责,加强(集团)公司财务管理和稽核检查力度,规范集团财经秩序和调动广大财务人员的工作积极性和责任感,财务审计部特制定了《财务审计部岗位责任制考核办法》,通过大家认真地学习和讨论,积极思考,并赞同严格按照目标考核办法认真履行自己的工作职责。

  二、财务方面的工作

  1、增强财务服务意识,x年,我们一如既往地按“科学、严格、规范、透明、效益”的原则,加强财务管理,优化资源配置,提高资金使用效益,把为集团公司的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。

  2、切实加强财务管理

  根据集团公司规范财务管理、优化财务审核程序、提升财务服务质量和发挥职能部门更好地参与企业管理的要求,财务审计部将财务集权管理调整为财务人员试行委派制,并采用按“统一管理,分级负责”的原则进行管理。财务审计部主要具体负责集团公司各类资产的财务监督、财务分析及财务报告和各分、子公司的财务管理和财务内部会计凭证的稽核等业务,充分发挥财务审计部的职能作用。

  3、预算管理得到稳步推进

  一是细化预算内容。根据各分、子公司明细账详细分析了收入、成本与期间费用的执行情况,按科目进行了分类统计,为各分、子公司的x年全面预算奠定基础;二是提高预算透明度。预算方案根据各分、子公司反馈回来的意见适当调整后,经总经理审议通过后形成正式文件下发至各分、子公司,使各单位对本公司的预算有一个全面的了解,增强了预算的透明度;三是增加预算的刚性。我们注重了预算执行中存在的问题和有关情况,不定期的向预算委员会反馈情况,对于超预算等问题严格审批程序,对申请调整的事项,需经过专门的论证分析后,按规定的程序批准后执行。一年以来,预算的总体执行情况良好,各分、子公司的预算观念也较以前有大大的提高和增强,为做好x年全面预算工作积累了经验。

  4、强力整顿财经秩序

  根据市局(公司)财经秩序专项整顿工作的安排和财务收支自查工作方案,集团公司围绕市局“规范行业经营行为,促进烟草行业的健康发展,为国家创造和积累的财富”的工作思路,以“摸清家底、揭示隐患、促进规范、推动发展”为指导思想,严格按照市局(公司)的自查要求,认真开展财务自查工作。财务审计部从严从细,自上而下对“帐外帐”、“小金库”和虚列(乱列)成本费用、收入分配失真和会计核算失真等问题进行了自查,并实施强化经济责责任审计与加强财经秩序整顿相结合,按照“边整边改”的原则,将查出来的问题根据时间、性质等分门门别类,从中查找经营和管理上的漏洞,并有针对性地指定整改措施,限期整改到位。通过此次的自查,切实加强了国有资产的监管力度。

  5、加强资金管理的作用

  为了规范xx集团经济运行秩序,加强各分、子公司的资金管理,降低和杜绝资金的使用风险,提高资金使用效率,促进集团健康发展。集团公司从x年x月份起将集团公司资金管理中心纳入市局(公司)结算中心统一管理。我们为了保证集团资金管理中心能顺利、及时进入市局(公司)结算中心,按照市局(公司)结算中心要求,对各分、子公司的年度和月度资金收支预算、管理费用预算、经营费用及财务费用进行了认真严格的审核和汇编。与此同时,为确保各项工作有条不紊的开展,强调各分、子公司要加大催收货款力度,保证集团公司正常的经济运行。

  为了更好的发挥财务职能,我们加强了对会计基础工作的规范力度,提高会计信息质量,保证会计信息的真实、准确、完整;强化财务的预测、分析及筹资功能,加强对重大投资资金的管理,为领导决策提供有效的、及时的数据与技术支持。

  请大家能够认识到我们当前的形势,认识到我们的公司形势,在来年公司的大发展中做好充足的准备,我们公司的业绩和市场决定我们要在来年中大干一场,我们一定要努力!

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